專題論文
Thesis
證券交易法第171 條第1 項證券犯罪量刑 之實證研究與立法研析
The Empirical Research of the Sentencing Policy of the Securities Exchange Act of Paragraph 1 of Article 171
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- 編著譯者
- 邱筱雯
- 出版日期
- 刊登出處
- 66
- 授權者
- ISSN
- 1561-6312
- 地址
- 台北市士林區華岡路55號大賢館
- 電話
- 02-2861-0511
- 關鍵字
- 證券犯罪；量刑準則；量刑因子；量刑政策；量刑程序；實證 研究；刑罰論；證券交易法
- 中文摘要
- 本文透過比較法分析，簡介美國法上有關量刑準則之運作與量刑程 序之進行，希望借鏡美國實務之經驗，針對我國證券犯罪量刑實體法與 程序法提出立法建議，並以質性訪談研究方法，訪談實務界法官與律師 對於本研究所提立法建議之看法。 在實體法上，本文提出「量刑建議表」模式，將量刑因子與以抽象 化，搭配程序法之修正，將認定有罪與否之審判程序與量刑程序分離， 並要求被告與其辯護人、檢察官針對量刑建議表於該個案中應具體適用 之量型因子以書狀表示意見、提出證據並進行辯論，以供法院裁量並進 行量刑判決。法官於判決書內應詳述量刑理由，以供兩造上訴時得以具 體爭執。本文就我國現行實務運作現況為呈現，並提出立法建議，期為 我國學術與實務界之參考。
- 英文關鍵字
- Securities Crimes, Sentencing Guidelines, Sentencing Factors, Sentencing Policy, Sentencing Procedure, Empirical Research, Punishment Theory, Securities Exchange Act
- 英文摘要
- Through examining the sentencing guideline and sentencing procedure in the United States legal system, this article, based on comparative law research, aims to provide legislative suggestion to Taiwan’s substantive and procedure of the Securities Exchange Act Sentencing Policy under Paragraph 1 of Article 171 by learning from the United States’ experience. To deeply understand the legal system and litigation situation in Taiwan, this study adopted the interview research method and provided the judges and the litigation attorneys’ perspectives. In substantive law, this article designs a sentencing table to analyze the sentencing factors. Regarding procedural law, this article suggests to separate the adjudication and sentencing procedure and require judges to state the rationales of their decisions. Therefore, the defendants and prosecutors can argue the legality of the sentencing decision in the appeal. This study hopes to establish a systematic structure for the sentencing policy and contributes to improving Taiwan’s legal system.
- 目次
- 壹、前言 貳、美國法之量刑規範 一、刑事處罰目的 （一）應報主義（Retribution） （二）預防主義（Deterrence） （三）隔離主義（Incapacitation） （四）復歸主義（Rehabilitation） 二、量刑準則之制定 三、量刑準則之內容 （一）基本犯罪等級（Base Offense Level） （二）刑事犯罪紀錄（Criminal History） （三）刑度之決定（Determining the Sentence） 四、經濟犯罪之量刑 五、量刑程序之進行 （一）事實審之量刑程序 （二）上訴審之量刑程序 （三）認罪協商程序（Plea Agreement） 參、我國現行證券交易法第 171 條第1 項證券犯罪之量刑規範 一、實體量刑規定 （一）基本量刑規定 （二）證券交易法第 171 條第1 項證券犯罪量刑規定 二、量刑程序 （一）現行法之量刑程序 肆、我國實務現況－實證研究 一、證券交易法 171 條1 項量刑實務現況 （一）法官量刑時考量的因素 （二）現階段實務量刑時所面臨的困境 （三）就量刑資訊系統的看法 二、針對本研究所提出之量刑建議表之看法 （一）針對此運作模式之看法 （二）針對量刑因子之看法 （三）緩刑的考量因素 （四）對禁止未來參與證券市場之處罰模式之看法 （五）最低法定刑與量刑起點的問題 （六）從可非難性的角度出發 三、針對本研究提出之量刑程序分離之看法 （一）有罪與否的審判程序與量刑程序分離 （二）檢辯雙方就量刑因子表示意見 （三）要求法官於判決書內就量刑因子之採納與否敘明理由 （四）建立類似美國法上緩刑辦公室之專責機構，負責就被告之量 刑因子進行調查之可行性 伍、立法建議 陸、結論